Geldwäscheprävention für Versicherungs- und Finanzanlagenvermittler
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Erläuterungen zu den Bestimmungen des Geldwäschegesetzes und den sich daraus ergebenden Anforderungen zur Bekämpfung von Geldwäsche für Versicherungs- und Finanzanlagenvermittler, anhand von praktischen Beispielen.
- Politische und rechtliche Hintergründe kennen
- Das Drei-Phasen-Modell kennen lernen
- Die Bedeutung für Vermittler beschreiben
- Zuständige Aufsichtsbehörden benennen
- Die Risikoanalyse verstehen
- Notwendige Schulungspflichten kennen
- Das „Kenne deinen Kunden“-Prinzip anwenden
- Natürliche und juristische Personen unterscheiden
- Ungewöhnliche Transaktionsverhalten in der Versicherungs- und Finanzanlagenversicherungsbranche erkennen
- Vorgehensweisen bei einem Verdacht auf Geldwäsche kennen
- Volkswirtschaftliche Bedeutung von Geldwäsche
- Definition von Geldwäsche
- Gesetzliche Rahmenbedingungen für Versicherungs- und Finanzanlagenvermittler
- Beteiligte Gruppen und Personen im Rahmen der gesetzlichen Bedingungen
- Gesetzliche Pflichten der Beteiligten
- Bedeutung für Versicherungsmakler und Mehrfachvertreter
- Strafrechtliche Konsequenzen bei Nichtbeachtung
- Vorgehensmodelle in der Anwendung der gesetzlichen Auflagen
- Praktische Erkennungsmerkmale
Selbstlerneinheit / WBT mit Wissensüberprüfung anhand von Übungen und Testfragen sowie einer Lernerfolgskontrolle durch einen bewerteten Test
